6月13日，美国国家科学院发布了由国会委托的专题评估报告^[1]，详细审查了先进能源研究计划署（ARPA-E）[2]在履行国家使命和服务国家战略方面发挥的效能。报告指出，虽然ARPA-E资助技术的全面市场影响将持续多年，但一些中期成果是显而易见的。约一半的支持项目已经在同行评审期刊上发表研究成果，约13%获得了专利；四分之一的支持项目团队或技术已经获得用于持续工作的后续资金；此外，有几个产品已经可以商业化或准备进入商业市场。

一、对ARPA-E的评估结果

1、ARPA-E通过衡量多方面标准选择资助项目，选择过程中评估每个项目的潜力，从而为成功实现机构目标做出贡献。大量证据表明，ARPA-E已经建立了运行机制成熟的体系，专注于遴选和资助有利于实现该机构目标的潜在项目。该体系涉及多个阶段，在每个阶段ARPA-E均使用多因素分析过程对资助项目做出决策。这个过程会综合考量内部和外部评审人员的技术意见、申请人对这些意见的回应、申请技术内容的资金建议的全面评估、项目可行性分析以及其它非技术因素。

2、ARPA-E主题计划主管有很大的权力制定具有潜在变革性的新技术主题计划。报告采用定性和定量的证据发现，ARPA-E的主题计划主管有权力履行包括机构授权法规中概述的职责。计划主管通过鼓励创新来创建新的技术主题计划，识别和促进革命性的技术进步，或将发现转化为技术创新的项目。

3、ARPA-E主题计划主管通过技术研究指导和反馈积极参与到项目中，定期评估技术进展情况，并根据新的研究发现对技术开发节点进行修改。在项目的整个生命周期中，从项目申请评审、资助谈判到项目完成，主题计划主管均进行积极的项目管理。他们与项目执行人员密切合作制定技术开发节点，并根据团队在研究过程中的新发现进行修改。主题计划主管与项目执行人员经常沟通和讨论项目的技术方案，并根据最新的结果进行协作修改。他们与执行人员合作，通过研究过程中获得的数据在适当的时候修改其研究方案。这种变化涵盖从协议、技术或项目节点的微小修改，到重要项目的重组或改变方向。

4、ARPA-E资助的项目支持其法定使命和目标。ARPA-E是为了实现长期的稳定环境、安全和竞争力的目标而创立的。其主要功能是资助和管理该机构以外的实体进行研究和开发，而不是进行自己的研发活动。由于该机构的任务是寻求变革性技术进步，所以必须利用新的运行模式来实现目标。评估结果表明，ARPA-E发挥了良好的机构效能，无须重大改革。

5、虽然6年的时间对于广泛部署的资助技术还不足以充分展示效果，但有明显迹象表明，ARPA-E正在朝着法定使命和目标迈进。从这些事实可以得出两个重要的结论：首先，ARPA-E的管理在3年​​资助期内不仅对技术产生短期影响，同时催生了变革性技术。其次，经过6年的运作，目前只有3年的完成项目才能作为ARPA-E使命和目标进步的证明。

二、持续强化机构效能、服务国家战略的关键建议

1、ARPA-E应保持其独特和灵活的管理方法，授权赋予主题计划主管进行积极的项目管理。报告建议ARPA-E努力保持这种管理方式，使主题计划主管有更多的权力，制定新的有变革性潜力的技术主题计划，并使他们能够通过技术研究指导和反馈积极地管理项目，定期对新的研究进展进行评估。

2、ARPA-E主任和主题计划主管应制定和实施一个框架，以衡量和评估该机构在实现其使命和目标方面的影响。该机构可以将其强大的项目度量数据库与方案目标相结合，包括短期和长期商业和非商业结果的指标，并将这些目标与标准化、可观测的创新指标联系起来，并将这些指标转化为实现机构级任务目标的进程。

3、ARPA-E应重新考虑其“技术到市场”（T2M）计划，以反映计划和执行者在所需的资金、商业化和部署途径方面的广泛差异性。报告鼓励进一步发展这种方法，同时警告不要过度扩张。例如，ARPA-E应充分考虑T2M项目的可选择性，鼓励最有可能受益的执行者（如学术界）来开发这些项目。同时要求执行者描述潜在的产品应用方式，以证明其技术可行性。

4、ARPA-E应继续识别和支持具有未来发展潜力的项目，从而推动变革性技术进步。随着能源技术图景的演变，不能保证ARPA-E将始终保持追求以新颖的或远未开发的高风险、潜在变革性技术和研究途径为特征的文化。ARPA-E的领导和能源部长应积极努力维护这种文化。在具有变革性潜力的技术和其他被忽视的宝贵技术机遇之间，ARPA-E应该继续平衡总体投资组合。

5、能源部长应确保能源部内其他业务单元继续探索和采纳ARPA-E实践的要素，以改善该部门的运作。能源效率和可再生能源局已经将ARPA-E的几种方法纳入管理计划，包括使用研讨会来界定方案、使用概念文件来筛选资助申请人，以及提前终止表现不佳的项目。其他能源部业务单元也表示有兴趣尝试采用这些方法，能源部长应鼓励和授权这些单元探索和采取合适的方法。     （吴勘 郭楷模）