3月28日，加拿大卫生研究院（CIHR）、加拿大自然科学与工程研究理事会（NSERC）和加拿大社会科学与人文研究理事会（SSHRC）等联邦资助机构发布“三机构研究安全指南”^[1]，致力于为加拿大的研究界提供最新的信息和最佳实践，以保护其研究并降低安全风险。同日，加拿大创新基金会（CFI）发布“新研究安全指南”，也提出了资助机构实施政策的统一方法。

三机构研究安全指南提出了加拿大政府制定并由联邦资助机构实施的研究安全措施应遵循的指导原则，包括：①学术自由：在学术环境中进行教学和研究的自由；②不受歧视、骚扰和胁迫：确保每个人，无论背景或身份如何，都能够自由地参与研究生态系统，而不必担心或受到不当影响、胁迫或骚扰；③公平、多样性和包容性：在所有研究活动中，包括人员招聘和职业发展中，积极推广准入、多样性和不歧视原则；④机构自主权：研究机构可以基于证据、数据和同行评审自由开展研究和传播知识，各机构必须在监督其治理的基础上自由履行自己的使命；⑤开放科学和开放获取研究成果：联邦资助机构致力于研究应尽可能开放和必要时保障安全的原则，最大限度地保持研究投入、方法、数据和成果的公开共享和交流，同时应采取适当措施保护研究安全；⑥促进公众信任和符合公共利益的研究：在研究的各个层面和阶段进行适当的监督和管理，必要时，联邦研究资金不仅应以科学和战略价值评估为指导，还应适当考虑和减轻对加拿大国家和人员安全的风险；⑦透明度：透明地披露参与研究工作的个人和组织之间的利益、隶属关系和资金来源；⑧言论自由：言论自由和思想的公开交流是知识扩散的基础和有影响力发现的引擎；⑨诚信：任何在研究项目或计划的整个生命周期中开展或支持研究活动的人，包括研究和开发的提议、设计、执行、评估、报告和传播，都应按照诚实、公平、信任、问责和公开的价值观行事，以维护支持负责任科研行为的环境；⑩合作：鼓励和促进具有共同研究目标和价值观的人、机构和组织之间的研究合作和伙伴关系。

此外，加拿大政府推出了旨在解决学术研究环境中研究安全漏洞的政策和指导方针，包括：《国家安全研究伙伴关系准则》（NSGRP）及关于NSGRP的三机构指南；《敏感技术研究和关注机构政策》（STRAC）与STRAC的三机构指南。

2021年发布的NSGRP的目的是，将国家安全考虑纳入研究伙伴获悉的发展、评估和资助中，帮助保护加拿大的研究生态系统免受外国干涉、间谍活动和不必要的知识转移。为此，鼓励所有研究人员使用NSGRP来评估与任何合作伙伴或资助者的所有研究伙伴关系。NSGRP指南提出，在申请以NSGRP为要求的研究合作资助计划时，涉及一个或多个私营部门合作伙伴组织的资助申请，必须在申请中包含一份完整的风险评估表，要求申请人考虑与其研究性质和拟议的私营部门合作组织的相关的任何风险。申请人还必须制定与所确定的风险相称的专门风险缓解计划。

STRAC指南要求，申请人在申请资助之前，首先要确定申请的领域是否旨在推进敏感技术研究领域，且重点关注研究过程中的技术进步，仅使用而不推进现有技术的研究不在该政策范围内；其次，对于推进敏感技术研究领域的资助申请，需检查研究人员的隶属关系，确定不从指定的研究机构获得资金等支持。机构应支持其研究人员适当遵守STRAC政策。此外，资助机构会定期审查验证敏感技术研究领域的进展，如定期对资助的研究进行随机抽查，必要时由主题专家参与，以确保申请人已适当确定其资助是否旨在推进申请时定义的所列敏感技术研究领域，如审查过程中发现应被确定为旨在推进敏感技术研究，该机构将通知申请人，并要求提交相关证明资料。                                     （王建芳）