9月22日，美国商务部发布了实施《芯片与科学法案》（CHIPS）国家安全护栏的最终规则^[1]。美国政府于今年3月首次提出“护栏”规则草案，公布拟议规则并收集了利益相关方的意见、建议。商务部审查并吸收了部分意见、建议以制定最终规则。该规则是拜登政府开始为半导体生产提供390亿美元补贴之前的“最后一道障碍”，提供了适用于CHIPS激励计划的国家安全措施的详细信息和定义。

两党已通过的CHIPS法案包含了加强国家安全的明确护栏，包括：禁止CHIPS奖励基金受资助者使用这些基金在美国境外建造、修改或改进半导体设施；限制CHIPS奖励基金受资助者在自授予之日起10年内投资于特定国家的半导体制造；限制CHIPS奖励基金受资助者与特定实体进行联合研究或技术许可工作。如果违反以上规则，商务部可以收回整个联邦财政援助奖励。

本次最终规则提供了国家安全护栏的详细信息和定义，包括：

1、制定标准

限制先进设施在国外的扩张。该规则禁止自授予之日起10年内在特定国家的尖端和先进设施的半导体制造能力进行材料扩展。除了前端和后端工艺外，该规则还阐明了将晶圆生产包含在半导体制造中。最终规则将扩大的半导体制造能力与增加超净间或其他物理空间联系起来，并将材料扩展定义为将设施的生产能力提高5%以上，此阈值旨在限制为扩大制造能力而进行的适度交易，但允许资金接受者通过正常业务过程中的设备升级和效率改进来维护现有设施。

2、限制遗留设施在特定国家的扩张

该规则对特定国家的遗留设施扩建和新建进行了限制，即禁止添加将使设施生产能力扩大到10%以上的新的超净间空间或生产线。同时为计划扩大传统芯片设施的受资助者设立了通知流程，以便商务部可以确认受资助者遵守国家安全护栏规则。

3、将半导体归类为对国家安全至关重要的产品之列

虽然该规则允许公司在有限情况下在外国扩大传统芯片的生产，但将半导体清单归类为对国家安全至关重要的产品，从而进行更严格的限制，包括对美国国家安全至关重要的具有独特属性芯片。半导体芯片清单是商务部与国防部和情报部门协商制定的。

4、对与特定外国实体进行联合研究和技术许可工作的详细限制

该规则限制受资助者与特定外国实体进行联合研究或技术许可。特定外国实体包括由受关注国家拥有或控制的实体、列入工业和安全局（BIS）实体清单的实体、列入财政部中国军工联合公司（NS-CMIC）名单上的实体，以及规则中概述的其他实体。这一限制不适用于现有业务所必需的、不威胁国家安全的几种类型的业务，例如与国际标准有关的活动、涉及专利许可的业务、使受资助者能够利用代工和包装服务的活动等。

美国商务部将继续与其国际盟友和合作伙伴协调，以支持新的全球半导体生态系统，推动创新并抵御网络安全威胁、自然灾害、流行病、地缘政治冲突等。商务部将根据最终确定的护栏规则确保CHIPS法案进行的制造和技术投资，以加强美国、盟国及合作伙伴的技术和国家安全。                                   （黄健 李宏 赵梦珂）