6月，经济合作与发展组织（OECD）发布报告《新兴技术的技术评估：满足战略情报的新需求》^[1]，基于9个案例分析了技术评估实践对不断变化的科技创新政策需求的反应，并提出支持这些需求的技术评估实践的指导原则。

报告指出，考虑到技术变革的快速步伐、卫生和环境领域日益增长的需求，以及预测和减轻某些技术的潜在风险和负面后果的必要性，决策者对新技术和新技术的战略情报的需求可以说从未如此之高。强有力的技术治理需要高质量的知识和情报，以制定政策和为决策提供信息，并鼓励技术带来积极的社会成果。技术评估在为决策者提供关于新兴技术的及时战略情报方面有着悠久的历史，其核心目标是产生良好和可用的战略情报，为新技术和新兴技术的治理提供信息，具体包括：就关键技术趋势为政策提供信息；衡量社会观点以便更好地支持技术政策制定；制定和指导负责任的技术和产业议程。当前的需求正在推动技术评估的发展，以发挥其重要价值。

技术评估是一个基于证据的互动过程，旨在揭示新兴科学技术的社会、经济、环境和法律方面以及后果，同时为公众舆论提供信息，帮助指导研究和开发，并作为战略情报的来源支持促进和管理新兴技术的政策的制定。

一、推动技术评估的工具和方法以及科技创新政策的趋势

1、挑战和解决方案驱动的科技创新政策。需要以价值链和系统为中心，开展以解决方案为中心、而不是纯粹以技术为中心的技术评估。因此，技术评估活动的任务需要分析潜在的技术解决方案组合，并将其证据扩展到包括对整个价值链和系统的见解。

2、迅速响应危机。诸如新冠肺炎疫情等危机加剧了决策者对技术选择战略情报的需求，这要求技术评估者提供规模和范围适当、值得信赖的快速响应，并以决策者在高压条件下可用的形式提供。

3、技术解决方案开发应用的需求。加快技术的规模化和部署对技术评估工具和实践提出新需求，要对新技术的部署进行早期预测和深入考虑，包括这种部署的伦理、法律、环境和社会影响，并将这种预期情报直接提供给科技创新政策。

4、作为技术开发和部署的核心驱动力的观念。国家和国际层面的行动者都在寻求如何在技术中嵌入基本价值观，使创新更负责任、更能满足社会需求。技术评估应能够很好地阐释这些价值观的含义，尤其是在有争议的技术领域。

5、更大的包容性带来更多的见解，建立信任和善治。将各种利益相关者纳入技术的设计和开发可以被视为技术评估的一个机会，也是在技术创新过程中建立信任和透明度的一种手段。技术评估需平衡和结合利用有充分代表性的包容性原理与多方见解。

6、融入预期的技术治理需求。技术评估机构及其产生的情报应融入更广泛的治理系统，并与其他面向未来的战略情报提供者协调。

7、避免国家方法的局限性。技术评估的问题和主题在性质上越来越全球化，如应对气候变化的技术、人口增长、合成生物学对生态系统的影响等，这意味着技术评估需具有国际视野以保证其影响力。

二、开展稳健技术评估的8个指导原则

1、适用性。技术评估流程的设计应与关键目标保持一致，需准确理解技术评估的发起原因及预期结果。

2、合法可信。技术评估负责人或机构作为战略情报的提供者将更有效，他们被视为“诚实的经纪人”，独立于政治影响，对过程和结果保持透明。

3、明确技术评估的粒度和范围。每种视角（以技术为中心、价值链、系统视角等）都需要不同范围的专业知识、证据、工具和流程。

4、明智和包容的参与。需根据可用资源、范围和时间等限制条件，仔细设计哪些利益相关者以及如何将其包括在内，以期符合目的。

5、重视跨学科性。新兴和汇聚技术的性质及其产生的影响需要不断扩展和组合的见解和学科知识。

6、明确价值观、框架和偏见。对于技术评估者来说，在评估实践中诊断参与者的价值观和框架，及意识到其偏见是很重要的。

7、预测和管理好不确定性。技术评估必须具有前瞻性，新兴技术的技术评估须管理多个时间框架内的不确定性。

8、产生有用的情报。技术评估应通过清晰的信息传递、易于消化的材料和及时的政策信息与明确的受众建立联系，并与决策过程建立明确的联系。

此外，报告提出，与开发有关新兴技术战略情报的不同团队进行协调与合作，特别是着眼于工具、方法和流程，有助于更好地了解技术是一种公共产品，也是集体行动的资源。国际前瞻性技术评估中心可促进战略情报产品和新兴技术全球预期治理进程的交流，促进合作，并在情报生产者和政策之间提供接口。                   （王建芳）