3月16日，经济合作与发展组织（OECD）发布《科学技术与创新展望2023》报告^[1]，分析了全球危机、新冠疫情、战略竞争、可持续转型等影响下科技创新政策的新特点和趋势。报告指出，长期趋势和近期局势为科技创新政策创造了新的运行环境，新冠疫情提醒人们，科技创新政策对于建立韧性和适应冲击至关重要，也是可持续性转型的关键推动力。

从主要指标来看，新冠疫情危机带来全球经济衰退但研发支出没有下降，中国各方面指标均得到提升。2019~2020年OECD的研发总支出增长了2.1%，2020~2021年增长了4.5%，显示研发投资成为应对疫情不可或缺的部分。欧盟和美国的研发强度分别为2.15%和3.46%，中国为2.45%。研究人员方面，2020年中国研究人员228万名，是世界上研究人员最多的国家，欧盟和美国分别为189万和159万，但中国每千名就业人员中研究人员数量只有3人，约为欧盟水平的1/3。中国研发支出和人员的增加已转化为科学论文数量与引用影响的提升及专利产出的增加，2020年中国科学论文产出超过欧盟及美国，也产出了更多高被引论文；1998~2000年到2017~2019年，中国的IP5专利^[2]占比从1%提升到13%，超过德国成为第三大专利申请国。同期，美国的IP5专利族占比从26%降至19%。

未来，主要国家的科技创新政策将体现如下新动向与趋势。

1、全球危机导致各国科技创新政策议程日益“证券化”（快速变化）。气候变化、日益加剧的地缘政治紧张局势和新冠疫情凸显了风险、不确定性和恢复力是科技创新政策的条件和关切点，这些都促成了科技创新政策的快速变化。新冠疫情表明，科技创新对于建设抵御和适应冲击的能力至关重要，但只有做好对已知风险和未知不确定性的充分准备，才能有效发挥作用。国际科学合作的架构和机制受到疫情的严峻考验，也暴露出局限性，许多国家无法获得科学技术的益处。因此，需要做好对研发、技能和基础设施进行长期投资的准备，那些应迅速动员起来应对危机的人需要在“正常时期”建立牢固的联系，还需要强大的“战略情报”能力来识别、监测和评估新出现的风险及应对措施。应确保这些关系和能力分布在全球范围内，以实现对未来危机的包容性科学和技术响应，并符合所有国家的共同利益。

2、地缘政治紧张局势加剧了新兴技术的战略竞争。中国在前沿技术方面优势的日益提升引发了自由市场经济的各种担忧，使有望支撑未来经济竞争力和国家安全的关键技术的竞争加剧，如半导体和关键矿物等领域技术供应链的相互依赖带来脆弱性的增加。这些关切转化为经济和安全政策议程，以及日益激烈的全球技术竞争的汇聚。“技术主权”和“战略自主”等概念已成为科技创新政策的框架，旨在降低相互依存风险、提高产业绩效和加强国际科技创新联盟。为此各国通常结合使用三种政策干预措施：①保护措施，如出口管制、外国直接投资筛选、负面清单和研究安全措施，以限制国际技术流动并减少供应链脆弱性；②促进措施，如产业政策，以提升国内产业能力和绩效，减少对外国供应商的依赖；③预防措施，如国际科技创新联盟和技术标准，以加强围绕共同价值观和利益的科技创新合作，并使技术供应链多样化。这些措施可能会破坏一体化的全球价值链以及过去30年来建立的深厚而广泛的国际科学网络。再加上在科技研发中越来越强调“共同价值观”，当全球挑战需要以国际科技合作为基础的全球解决方案时，就可能出现科技创新活动的“脱钩”。

3、科技创新系统对于实现可持续性转型至关重要。气候紧急情况要求在能源、农业食品和交通等领域彻底改变社会技术系统。科技创新体系在这些变革中发挥至关重要的作用，但政府须在科技创新政策中采取更加紧迫的行动来支持这些变革。需要设计政策组合，使变革性创新和新市场得以出现，挑战现有的化石能源系统，并为低碳技术突破创造机会。需要加大研究和创新活动投资，并具有更多的指向性，如通过使用任务导向的创新政策来指导和压缩低碳技术的创新周期。这些应与对科技创新系统及其支持性科技创新政策的重新评估同步进行，以确保其可以为可持续转型做出贡献。

4、全球科技创新对新冠疫情的响应为可持续发展转型提供了重要经验教训。科学研究在应对新冠疫情危机方面发挥了重要作用，其经验教训可以使科学系统更有效地应对未来的危机。如，可以从疫情期间不同参与者间的成功合作中汲取经验。但长远来看，加强这些关系还需要改变学术文化、结构、激励和奖励政策。

5、以任务为导向的创新政策可以帮助实现净零目标。作为实现净零目标的政策回应，任务导向的创新政策越来越受欢迎。任务导向的政策有明确和可衡量的目标，促进跨部门政策计划的更广泛协调，并更好地整合创新链不同阶段的各种支持工具。但这些政策仍缺乏足够的规模，无法触及非科技创新政策领域，无法产生广泛的影响。因此面临的挑战是将这些举措从有效的协调平台转变为综合政策框架，以动员和协调广泛的参与者，并克服包括行政和法律规则、财务结构和治理模式等许多障碍，需要广泛的政治支持。

6、良好的技术治理可以促进技术发挥最大效用。新兴技术对于急需的转型和应对危机至关重要，但快速的技术变革可能会给个人、社会和环境带来负面影响和风险，包括社会混乱、不平等及对安全和人权的威胁。民主社区越来越多地主张，民主、人权、可持续性、开放性、责任、安全和恢复力的“共同价值观”应嵌入技术中，但如何实现仍存在问题。使用“上游”设计原则和工具可以帮助在推动技术发展和扩大技术规模的需求之间寻求平衡，同时帮助实现转型和基于价值的技术。                                       （王建芳）