8月25日，白宫科技政策办公室（OSTP）代理主任Nelson博士向联邦部门和机构发布“确保免费、及时和公平地获得联邦资助的研究成果”的备忘录（下文简称“Nelson备忘录”），要求美国联邦政府资助的研究出版物尽快免费不受限地开放获取^[1]。Nelson备忘录指示联邦机构制定政策，要求在发表后免费公开发布研究文章，并且文章背后的所有支持性研究数据也应立即免费提供。所有联邦机构最迟在2025年12月31日前全面实施新政策。

Nelson指出，当研究成果广泛提供给其他研究人员和公众时，它可以拯救生命，为决策者提供做出关键决策的依据。美国公众每年资助数百亿美元的尖端研究，公众与其研究投资回报之间不应存在任何延迟或障碍。

一、开放获取新政的主要内容

1、旧政策曾给予研究成果12个月的选择性不开放期

Nelson备忘录结束了2013年备忘录提出的12个月选择性不开放期。2013年，OSTP主任霍尔德伦发布“关于增加获得联邦资助的科学研究成果备忘录”（也被称为“Holdren备忘录”），指示研发预算超过1亿美元的美国联邦机构制定开放获取政策，包括美国国立卫生研究院（NIH）、能源部（DOE）、国防部（DOD）、国家科学基金会（NSF）、农业部（USDA）、美国国家航空航天局（NASA）等，以确保公众获得联邦政府资助的研究成果。Holdren备忘录在细节上为各机构提供了广泛的自由度，但提出联邦资助成果出版后有至多12个月的不开放期，作为指导方针。

2013年的备忘录是在出版商和专业协会的广泛发表意见下制定的，并反映了当时在NIH已经实施的示范政策和实践的指导下已采取的方法，即向公众免费提供联邦政府资助的研究成果，且不需要额外的联邦资金，也不会破坏科学期刊的订阅商业模式，所有政策都带有权衡取舍。

OSTP是白宫的行政办公室，代表美国总统制定政策，任何OSTP政策都可以由下届政府进行修订，12个月的不开放期可以缩短，甚至可能为零。事实上，特朗普政府曾起草了联邦政府资助研究出版物取消不开放期的开放获取备忘录，尽管最终未能发布。

拜登政府认为12个月的不开放期不再是一个可接受的规定。时任副总统拜登曾在2016年美国癌症研究协会的讲话中说道：“你们多年来一直在努力取得重大突破，如果你们做到了，就可以在顶级期刊上发表论文。任何人想要读到这篇论文，他们就必须支付数百甚至数千美元。纳税人每年资助50亿美元用于癌症研究，但论文一旦发表，几乎所有纳税人都看不到他们花钱资助的成果。”

2、Nelson备忘录的新规

Nelson备忘录表示，2013备忘录对获取国家最新科研成果的权利规定有限，那些付费或拥有图书馆等机构权限的人群拥有“特权”，但所有国民都应从联邦资助的科学研究中获益，付费和机构权限不应成为决定哪些人可以优先获得这些成果的条件。

Nelson备忘录扩展了适用机构的范围。2013年备忘录仅要求研发资助超过1亿美元的联邦机构执行公开成果的规定，新政覆盖所有拥有经费资助的联邦机构。拜登政府希望此举能让公众更公平地获得研究成果。“美国公众的所有成员都应该能够参与科学事业的每一个部分，领导、参与、获取并受益于纳税人资助的科学研究。也就是说，所有人都应该拥有参与美国科学的可能性”。尽快公开发表这些数据可以加快科学研究的步伐，其他人可能更容易复制和发展研究结果。Nelson备忘录澄清，研究人员和机构负责任地分享数据以确保隐私和安全标准得到维护是很重要的。

二、开放获取新政下出版商获取资金的两种可能策略

Nelson备忘录取消不开放期，最终可能会使期刊出版社的订阅模式不可行，并且需要增加机构资金来支持出版成本。出版商将采取两种应对策略：尽可能延长订阅收入的生命周期（“绿色战略”）或增加金色开放获取出版收入（“金色战略”） ^[2]。出版商可能会使用许多策略扩大订阅收入，包括发表更多由没有开放获取授权的研究人员（例如中国的研究人员）撰写的论文，将尽可能多的不受OSTP授权影响的内容放入付费范围，特别是目前通过“青铜开放获取”免费提供的内容，并开发更多编辑和评论内容，这些内容不属于机构开放获取的授权范围。

但对于出版商来说，绿色战略增长潜力很小，只能作为一种防御性策略。长期来看，出版商需要加强更广泛的金色开放获取计划。因此，对于大多数出版商来说，金色战略似乎是不可避免的，即使与防御性的绿色战略同时进行。在一段时间内，金色开放获取的增长可能仍然来自混合期刊。一些出版商可能希望将受取消不开放期政策约束的论文定向到金色（或混合的）开放获取的场所。

三、开放获取新政可能面临的挑战

新政策将结束当前的选择性不开放期，即允许科学出版商将纳税人资助的研究成果置于基于订阅的付费范围之内。此外，各机构将制定提高透明度的计划，包括明确披露联邦资助研究的作者、资金、隶属关系和发展状况，并与OSTP协调，帮助确保联邦资助研究成果和数据的公平提交。

在短期内，各机构将与OSTP合作，在2023年年中之前更新其公共访问和数据共享计划。OSTP预计所有机构将在2025年底之前全面实施更新的公共访问政策。这一时间表为各机构、研究人员、出版商和学术团体在何时适应新政策方面提供了一定的灵活性。从长远来看，OSTP将继续与其它联邦机构协调，以确保政府的公共访问政策适应新技术和新需求。

Nelson备忘录强调了出版商在持续和积极主动的基础上（而不是被动地）有意义地参与政策制定的重要性。尽管OSTP和联邦机构现在承诺与出版商和其他利益相关者协调实施，但出版商或研究协会似乎没有参与这项政策的制定（与2013年的政策不同）。

开放数据指令可能是Nelson备忘录中最有可能对研究产生积极影响的元素，但它也使机构的潜在成本最高，被采用的障碍也最大。研究数据比研究文章更难管理，所涉及的成本可能更高。开放数据还需要更多地对研究人员进行商业培训、基础设施建设和执法工作。研究人员习惯于撰写和发表论文；许多人目前没有存档他们的数据，并且不存在适用于所有数据类型的适当数字存档工具。隐私、竞争、国家安全和其他考虑因素也会影响数据共享和可访问性。

此外，需要为许多数据类型开发允许发现和互操作性、保存协议和元数据的标准。各机构数据类型的差异很大，从望远镜数据到临床数据，再到社会科学数据。由于这些原因，各机构将需要制定许多细节，预计开放数据政策的全面实施将滞后于与研究发表相关的政策。