6月16日，美国审计署（GAO）发布关于美国政府推动关键矿产回收与替代工作的审查报告^[1]，报告确定了影响美国推进关键矿物回收与替代工作的关键挑战，考察了政府部门在何种程度上采取了行动来促进该项工作，并就美国政府如何更好地落实相关工作提出了行动建议。

一、相关背景

美国在钴、锂等先进技术所必需的关键矿产供应方面，高度依赖进口，这使得其面临较高的关键矿产供应链风险。为此，美国政府于2019年出台了旨在确保关键矿产供应安全的国家战略，其中，寻求回收这些矿物或开发其替代品（即关键矿物回收与替代）是该战略的关键内容。为更好地推动该战略的落实，美国政府责成GAO对政府相关部门推动关键矿产回收与替代工作进行审查。

基于对美国商务部、国防部、能源部、内政部、环保署、国家经济委员会以及科学技术政策办公室等6个联邦机构和7个非联邦利益相关者观点的分析，审查报告确定了落实战略举措的关键挑战，并给出了相关行动建议。

二、制约关键矿物回收与替代工作的关键挑战

报告分析认为，目前政府推进关键矿物回收与替代的工作存在以下5个方面的跨领域挑战：

1、支持决策的数据和分析工具有限。主要体现在：数据和信息的复杂性；对共享和获取数据与信息的限制；过时的分析模型。

2、科学研究和技术开发有限。主要表现在：产业投资有限；美国关键矿产供应链面临劳动力短缺问题，包括退休和老龄化的人员和教师、公众对采矿和矿物加工性质的看法以及外国对美国人才的竞争。

3、国内基础设施和能力有限。主要表现在：回收材料收集有限；产品变化及差异使回收基础设施受限；来自非常规和二次资源的国内生产有限；国内回收能力有限；数据隐私问题；国内制造能力有限。

4、对环境和工人安全的潜在不利影响。主要表现在：采矿和回收、材料处理、电子垃圾回收等活动可能会对公众健康、工人安全和环境造成危害。

5、回收和替代方法的经济可行性有限。主要表现在：与其他材料的竞争；运输成本和方案选择；关键矿产价格可能不能完全反映环境成本和效益。

三、主要结论及行动建议

报告认为，美国政府于2019年出台的关键矿产国家战略不具备有效国家战略的某些特征，如衡量战略实施成效的绩效指标、政府部门将如何实施该战略以及战略举措的成本。此外，该战略也未能将新颁布的法律要求或相关政府部门最近的行动举措纳入其中。因而，报告认为，更新战略以应对近期的事态发展，并更好地纳入有效国家战略的特点，将为国会和政府部门决策者提供更大的保证，以确保战略的有效性，并更好地对战略实施进行问责。此外，更新该战略还有助于加强美国关键矿物小组委员会（CMS）应对当前制约美国关键矿物回收和替代工作的跨领域挑战的努力。

报告最后就美国相关政府部门的未来行动提出建议：能源部长、内政部长和科技政策办公室主任应与关键矿物小组委员会成员合作，对2019年关键矿物国家战略进行更新，以有效落实应对关键矿物供应风险的战略目标。战略更新应涉及新颁布的法律要求和最近政府部门的举措，并将有效国家战略的主要特征纳入其中，包括：①目标、从属目标、活动和绩效指标；②资源、投资和风险管理；③整合与实施。