5月18日，经济合作与发展组织（OECD）发布《促进高风险高回报（HRHR）研究的有效政策》报告^[1]，通过若干国家的计划调查与访谈等分析了旨在促进HRHR研究的政策和研究资助机制。报告提出，近年来，研究资助程序变得过于保守，只鼓励渐进式科技进步，这引起科学界越来越多的关注，为此许多人呼吁改变资助流程并加强对HRHR研究的资助。

一、HRHR研究的特征及资助机制

HRHR研究的特点包括：着力理解或支持解决科学、技术或社会挑战；努力变革科学、技术或社会范式；具有高度新颖性；承担无法实现全部目标或对科学技术或社会挑战产生重大变革性影响的高风险。对于HRHR的资助还在进行许多政策试验，根据资助机制重视HRHR研究的程度，可分为4个类别：专门用于支持HRHR研究并将支持此类研究作为主要目标的资助机制；在更广泛的目标范围内将HRHR研究作为其主要任务的资助机制；将支持HRHR研究作为次要目标，或提案评估过程中作为重要考虑因素的资助机制；旨在支持具有多种可能目标的科学研究的资助机制，包括推进科学知识、实现经济成果或推进社会成果。此外，“以人为本”的奖励机制、科学奖励和研究机构的内部资助，也可以在促进HRHR研究方面发挥重要作用。在寻求促进HRHR研究时，决策者可以根据不同的工作和管理流程考虑多种选择。对这些资助机制的工作和管理过程的分析显示，需要将风险和回报的考虑放在研究投资组合层面而不是单个项目层面，采取组合管理方法来支持HRHR研究。

二、有利于HRHR研究的环境因素和支持政策

①对冒险和长期承诺的政策支持是成功的重要因素，也是最具挑战性的因素；②研究机构的任期和晋升政策。在当前的研究体系中有强有力的激励措施使研究人员，特别是处于职业生涯早期的研究人员在研究中采取保守态度，以确定是否能够确保其被评估的论文产出，因此促进HRHR研究需要改变研究机构的人力资源政策和人员评估方法。

三、分析结论及政策建议

对于HRHR研究的资助，没有统一的工具，最有效的方法是因地制宜，政府、研究资助者和研究执行机构需要采取政策行动并协同工作来促进HRHR研究：①推动研究资助者在竞争性资助过程中尝试不同的方法来促进HRHR研究；②政策制定者为风险承担和长期研究提供政治上的长期支持，鼓励研究资助者和政府决策者在HRHR研究的管理和评估中实施组合方法，以在各个层面进行更好的风险管理，并可以增加资金管理、评估小组和个人研究人员承担风险的动力；③鼓励研究资助者、政府决策者和研究机构决策者采取措施鼓励研究人员承担科学风险，包括在资金和成果预期方面等采用长期愿景；④重新设计研究机构的人员评估和晋升政策，为研究人员提供更有利于HRHR研究的环境；研究机构通过奖励冒险者和提供种子或过渡资金来激励HRHR研究，从而支持研究人员的职业生涯。随着新设立的HRHR研究计划的成熟，鼓励研究资助者严格评估其影响，包括科学、社会和经济影响，以及这些计划在促进或阻碍 HRHR 研究方面的影响，评估过程不仅需要基于专家的事后评估，也鼓励制定和利用定量指标；⑤邀请感兴趣的国家和研究人员进一步研究、设计和利用评估研究风险的指标；⑥鼓励资助机构收集和共享HRHR研究计划的数据，以便将其与更传统的研究计划进行比较。                  （王建芳）