1月，特朗普政府离任前签署了一份国家安全总统备忘录《美国政府支持国家研究安全政策》（NSPM-33），要求对科研人员严格进行披露资助信息及安全管控，以加强对美国政府支持研发的保护，防止外国政府的干预和剥削，同时保持一个开放环境，促进有利于美国和世界的研究发现和创新。由于时间紧迫，当时未制定实施指南。

8月10日，美国总统科技顾问、白宫科学技术政策办公室（OSTP）主任兰德声明，OSTP将在未来90天内通过国家科学技术委员会与国家安全委员会等机构密切合作，为NSPM-33制定清晰的实施指南指导原则^[1]，指导联邦机构严格、统一地实施NSPM-33，以保护国家在安全和开放方面的利益。NSPM-33实施指南将涉及三个主要领域：①披露政策。确保联邦资助的研究人员向其资助机构和研究组织提供可能影响潜在利益和承诺冲突的外部参与信息；②监督和执行。确保联邦机构就违反披露要求的后果制定明确和适当的政策，并在机构间共享此类违规行为的信息；③研究安全计划。确保每年获得超过5000万美元联邦研发资金的研究机构，以制定适当的研究安全计划。

NSPM-33实施指南指导原则包括：

1、保护美国的安全和开放。美国之所以领导世界，有两个关键原因：一是研究投资巨大，二是科学研究开放。开放性意味着美国欢迎并吸引来自世界各地的优秀科学人才，确保美国科学进步的快速推进。但很明显，一些外国政府正在努力非法获取，甚至是彻底窃取美国的研究和技术成果。试图诱使美国科学家代表外国政府秘密开展研究项目，或不适当地披露由美国政府资助的非公开研究成果。这些威胁是真实的、严重的、完全不可接受的。因此，美国必须防止滥用和保护知识产权，同时不破坏科学研究的开放性。

2、清晰统一的政策和流程。充分和透明地披露与潜在利益和承诺冲突有关的所有活动和信息。披露此类信息是研究人员研究责任或研究诚信的一部分。为了让研究人员履行他们的披露责任，联邦政府需要明确应该披露什么以及如何披露。混乱、复杂、不一致或负担过重的规则不会优化安全性，因为这些规则不会被认真遵守。美国需要清晰统一的政策和流程，以便善意的研究人员能够轻松、恰当地遵守，而那些不诚实或恶意的研究人员的行为几乎没有理由。例如，让研究人员通过一个简单、模块化、统一的系统提供披露和声明，该系统的功能类似于电子简历，包含科学家的学位、职位、隶属关系和资金来源等信息，定期更新，可用于任何联邦拨款。实施指南要明确说明哪些关系、任命和资金来源会造成潜在的利益冲突或承诺冲突，以及应披露哪些信息以及何时披露这些信息；确保确定何时违反政策和流程；并确保违规行为有明确和适当的后果，并在整个正当程序中加以考虑。

3、确保政策不会助长仇外心理或偏见。避免将政策或程序建立在偏见之上，包括可能助长反亚裔情绪或仇外心理的偏见。偏见从根本上说是不可接受的，而且会适得其反，因为它会使吸引世界各地最优秀的科学人才变得更加困难。美国必须肯定亚裔美国人、夏威夷土著人、太平洋岛民和所有民族血统的人对美国的整体作用；欢迎国际学生和学者；避免因身份或出身而诽谤他人。在制定政策时，应避免采取毫无意义或表演性的行动，如要求科学家退还中国大学荣誉学位。而且，基于种族对科学家进行调查是绝对不能接受的。在保护美国安全时，必须坚持美国基本价值观。                      （张秋菊）