2018年12月6日，美国国家标准与技术研究院（NIST）发布了《追求投资回报，释放美国创新》绿皮书^[1]。

绿皮书指出，自第二次世界大战以来，美国在创新、研究和技术发展方面一直处于世界领先地位。但是，在人工智能、量子计算和机器人技术等未来领域，美国的领导地位正受到来自全球范围内的挑战。随着技术的快速进步，创新对美国的经济竞争力和国家安全空前重要。美国的创新体系在很大程度上是由联邦政府资助的大学、研究机构和联邦实验室的研发所产生的发明和成果所推动的。美国每年在研究和开发（R&D）上的投入比其他任何国家都多。仅在2017年，联邦政府就投入了大约1500亿美元用于研发，其中约三分之一用于全美各地的联邦实验室，三分之二用于高校和私营研发机构。联邦政府的研发支出约占全美研发支出的三分之一。“斯蒂文森-威尔德勒（Stevenson-Wydler）法案”要求联邦机构保护知识产权，通过技术转让为美国创新做出贡献。在特朗普总统管理议程（President’s Management Agenda，PMA）中，推动联邦资助的成果转化和促进技术从实验室向市场转移（Lab-to-Market，L2M）被确定为跨机构优先工作目标之一。

该绿皮书紧密围绕L2M-CAP（跨机构领域）目标的5个战略提出了一系列旨在减少或消除技术转移障碍和促进技术转让的举措，帮助纳税人实现研发投资回报率的最大化，这些举措具体如下：

一、确定联邦技术转让政策和做法中的监管障碍和行政改进

具体举措包括：①明确“政府使用许可证”的使用范围；②明确在什么情形下政府可以行使权利，允许对一项发明进一步开发以实现实际应用价值；③对体现或使用联邦资助发明的产品必须在美国制造的法定要求内进行保护和加强；④根据法定要求，在整个政府范围内精简并执行统一的放弃进一步开发新技术的程序；⑤为联邦政府研发的软件产品建立版权保护；⑥扩大保护商业秘密的权力；⑦精简联邦实验室技术转让的政策和做法；⑧规定由联邦雇员向联邦政府转让发明权，并为联邦雇员的发明提供简化的权利确定程序。

二、加强与私营研发机构的技术研发专家和投资者的接触和交流

具体举措包括：①在政府范围内建立立法解释与使用的最佳实践，并执行精简、透明的伙伴关系协议，包括许可和赔偿条款；②授权新的和扩展的机制来帮助快速建立伙伴关系协议和非营利基金会，并吸引私营部门对转化研发、技术成熟和商业化的投资；③允许有限的研发资金用于知识产权保护；④提供公众对小企业创新研究（SBIR）与小企业技术转移（STTR）计划的技术成熟基金的意见以及对美国小企业管理局（SBA）的相关改进意见，以供考虑和制定后续的行动方案。

三、建设更具创业精神的研发队伍

具体举措包括：①在联邦政府范围内的研发机构建立技术创业项目；②在政府范围内执行协调一致的要求，以管理涉及校外联邦研发资金接受者的利益冲突；③授权联邦实验室的科学家和工程师从事支持技术转让和商业化的创业活动。

四、支持有助于技术转让的创新工具和服务

具体举措包括：①建立安全可靠、可互操作的现代化数据平台，用于公布由内部和外部内联邦研发产出的、易于访问、分析和使用的知识产权数据；②建立便于公众访问、使用和分析的联邦数据门户，该门户提供关于校外和校内联邦研发项目产生的知识产权以及联邦研发项目、设施、设备、工具、专门知识、服务等相关信息。

五、深化对全球科技发展趋势的把握，加深对基准的理解

具体举措为：建立评价指标，以便在全球科技趋势和指标进行基准比较的背景下，更好地获取、评估和改进联邦研发成果和影响以及支持技术转移的运营流程。                         （邓阿妹 黄健）