一、政策出台的背景

韩国政府科技预算中用于基础与原创研究的经费比重已从2010年的29.2%提高到2015年的36.6%（见表1），预计到2017年将达到40%，以实现“第三次科学技术基本计划”和“2013-2017年基础研究振兴综合计划”所提出的目标。基础与原创研究成果所产生的国内注册专利数量也从2010年的1088件增加到2014年的4345件，为韩国支柱产业的发展做出了积极的贡献。

表1 韩国政府对基础与原创研究的投入   （单位：万亿韩元）

与此同时，韩国在基础与原创研究成果推广方面还存在以下问题：①各所大学、科研机构的技术产业化工作相对分散，导致技术转让数量从2010年的4259件持续增加到2014年的8524件的同时，平均每项技术的转让费却从2010年的4280万韩元（约合25万人民币）连续下降到2014年的2350万韩元；②技术产业化专门机构面临经费和人员短缺的问题；③科研人员由于同时承担研发和技术产业化双重责任，不能集中精力从事研发；④大学、科研机构的技术创业质量有待提升，否则难以吸引企业对基础与原创研究成果的兴趣。

二、未来的四大政策方向

1、创新以需求为导向的成果管理与产业化模式

（1）建设有助于发展新兴产业的技术推广“大协作”体系

2016年年底，将根据企业需求在智能机器人、医疗保健、物联网等领域试点建设企业需求驱动型、技术转移中介机构定制型的关键技术池，由大学、国立科研机构无条件地为该技术池提供所需的定制型技术。韩国研发特区振兴基金会、研究成果实用化振兴院等机构将负责管理该技术池，并研究有关监测技术被擅自使用的保护措施。通过产学研合作的技术推广“大协作”体系，韩国计划在阿尔茨海默病早期诊断设备等新兴领域开拓多种新产品与新服务。

（2）加强技术转移和技术创业配套体系建设

为了加强企业需求挖掘与对接工作，2016年韩国未来创造科学部等部委将与韩国生物协会、风险企业协会等各产业领域的民间协会、学会合作建设企业需求挖掘体系。通过由研究主体、企业、公民直接参与的科技创新模式——“应用创新实验室”的形式，推进需求驱动型的技术产业化。2016年，将开展与“应用创新实验室”相关的政策研究，并于2017年启动示范项目。

为了促进由政府资助而产出的公共技术的推广，韩国还将成立“公共技术产业化基金会”，并在2017-2019年投资500亿韩元（约合3亿元人民币）资助科技创业企业的早期成长。鼓励大学、国立科研机构、企业通过以技术、资本联合出资的形式组建法人实体，此类实体的数量将从2016年的3家增加到2020年的约30家。此外，现有的“公共技术创业基金”也将加大对公共技术推广与创业的支持，2017-2020年该基金的资助总额将达到1500亿韩元（约合9.2亿元人民币），比2012-2016年的1250亿韩元增长20%[2]。

韩国未来创造科学部、中小企业厅负责培养和发掘公共技术产业化领域的创业者。鼓励研究生院开设专门的硕博士学位课程、非学位课程，以促进技术产业化高级人才的培养、继续教育和就业。

（3）促进对外的技术产业化工作

鼓励有助于增加韩国就业岗位和创造新业态的对外技术产业化模式，例如，在韩国的基础与原创研究成果向外企进行技术转移时，将必要的零部件在韩国国内生产作为签约条件，并鼓励引进技术的外企在韩国投资，或在韩国设立进一步开发相关技术的研发中心。韩国政府相关部委将对现有的国家核心技术与战略技术保护政策等规章进行联合研讨，以简化和放宽公共技术的对外出口政策。

建设基础与原创成果的对外技术产业化合作平台将作为未来的工作重点。2017年，将通过韩国在北京设立的“全球创新中心”（KIC）与中国科技部、中国科学院设立联合研发中心，在此基础上将科技成果作价后联合两国的企业成立合资公司，并于2018年将此类合资公司的成功经验推广到韩国与东南亚等国的国际科技合作中，以进一步推动韩国基础与原创成果的跨国转移转化。

2、加强技术产业化各主体间的合作

（1）增强技术产业化中介机构的力量

为解决民间的技术产业化人才短缺问题，韩国将加强大学、国立科研机构下属的技术转移中介机构和技术控股公司的力量，建设各部委、各大学和国立科研机构之间的合作体系，并充分利用民间的技术产业化人才。2014年，韩国的大学将52.6%的技术转让收入用于奖励研究人员，23.4%用于产学合作团队的运行费用，只有1.6%用于奖励做出贡献的其他人员，由于该比例过低，未来将调高该比例。

（2）加大对民间技术产业化力量的利用

为了跨越技术与市场之间的鸿沟，韩国将培育专门的研发服务型企业，以挖掘大学、国立科研机构所拥有的、具有市场发展前景的技术，并转移给中小企业实现技术的产品化。此外，还将培育利用公共技术开展技术创业和技术产业化的民间中介机构，例如研发服务协会、创业规划公司等，构建贯穿“技术-市场-产业”全链条的分析、规划和实施系统。

（3）建设各部委与机构间的协作体系

鼓励大学、国立科研机构将基础与原创研究成果在其他机构进行追加性开发后再进行技术转移，例如，韩国科学技术研究院（KIST）将基础与原创技术委托给韩国生产技术研究院（KITECH）进行追加性技术开发，以构建将一项基础与原创技术供其他多位研究人员开展后续研究的“360度技术推广体系”（见图1）。2016年，未来创造科学部等部委将开发“基础与原创活跃合作指数”，并尝试作为评估下属国立科研机构的指标之一，以反映此类技术转移协作工作的实效。此外，还将调整相关制度与规章，以保证后续研究者在技术产业化成功后对基础与原创技术的研究者进行技术转移收入的补偿。

韩国未来创造科学部、产业通商资源部、中小企业厅、专利厅等部委将在挖掘具有市场发展前景的技术、技术与企业的对接、技术认证、技术融资等环节开展联合规划、联合资助、联合巡展及宣传。

图1 “360度技术推广体系”示意图

3、确保基础与原创知识产权产品的质量

（1）提高基础与原创研究成果的可信度

在完善研究成果管理与评价制度方面，从2017年起，在每个课题的中期评估和结题评估时以“成果报告书”替代原有的“研究报告书”，以便对每位科研人员的业绩进行管理，并将“成果报告书”应用在各类研发评估工作中。为了保障技术转移时的品质，有必要对质量较低的技术进行免费的后续技术指导，或者退还技术转让费。提升科研人员和企业家之间的信任度也有助于降低企业需求驱动的技术产业化的风险、成本和难度。

（2）涵盖成果推广的研发项目管理

从2017年起，鼓励外部的技术产业化专家、中介机构更多地参与研发项目管理、成果评估、专利战略的制定、技术产业化的规划等工作，以便持续性地监控技术的产业化可能性。构建从基础与原创研发到技术产业化的循环体系（见图2），以提高研发规划的质量。通过图中的“跟踪评估”工作，分析技术产业化成功或失败的影响因素，为其他技术产业化资助项目提供借鉴。

图2  从基础与原创研发到技术产业化的循环体系

4、建设研究成果推广生态系统

（1）完善促进研究成果推广的制度

加强技术转移之后技术诀窍传授等后续工作的标准化和制度化，鼓励拥有知识产权的科研人员在两年以内的技术产业化阶段作为“派遣研究员”在企业开展技术转化，韩国政府将为“派遣研究员”发放工资。加强大学的技术转移中介机构、技术控股公司的技术诀窍传授工作，并加强这方面的预算资助、规划和业绩评估。为参与技术产业化的企业使用大学、国立科研机构下属科研设备共享中心的设备创造便利条件。完善与技术产业化相关的标准合同，以使各方对技术转让合同中成果使用的用途、地域、对象产品、实施条件等条款不再产生分歧和纠纷。

（2）更多地利用专家力量

韩国从2016年起将在各产业领域、技术领域组建相关的专家库，聘请技术产业化经历久的、技术转移业绩好的、技术创业成功的、吸引投资经验多的退休科学家、企业退休人员、市场营销专家，在技术产业化过程中的技术咨询、技术营销、技术评估、技术挖掘、技术交易、市场分析、战略规划、融资等环节提供咨询服务。首先将由韩国产业技术振兴院（KIAT）试点组建由1100余名专家组成的技术产业化专家库。此外，从2017年起，启动“技术产业化监察官”制度，由企业、国立科研机构的高管等技术产业化领域的顶级专家分析技术产业化中断和失败的案例，并提出解决和改进方案。

三、特点总结

韩国此次制定的《促进基础与原创研究成果推广方案》的主要特点体现在：①构建将一项基础与原创技术供其他多位研究人员开展后续开发的“360度技术推广体系”，将有助于充分发挥大学、科研机构之间协作体系的作用，以提升科研成果的利用率。②在鼓励跨国技术转移的同时出台相应的配套措施，以保障本国就业岗位的增加、新产业的发展和新业态的创新。③该方案所设计的从基础与原创研发到技术产业化的研发管理循环体系，有利于加强以市场和需求为导向的研发规划，建设应用驱动型的研发规划、评估与管理模式。   （任真）