一、RRI含义及指标设计背景

报告指出：“RRI是社会各利益相关方与科研人员就研究与创新的道德可接受性、可持续性和对创新过程及产品的社会认可度等问题的相互反馈的、透明的、交互的过程”。RRI致力于为社会面临的挑战提出灵活、包容和可持续的解决方案，鼓励研究人员、公众、政策制定者、企业、第三方机构等在研究创新中共同协作，共同承担责任，使研究过程和产出符合社会价值观、需求与期望。在实际操作中，RRI包括公众对研究创新的参与、使科研结果更易获得、在研究创新中考虑性别和道德伦理问题、科学教育等内容。

RRI被作为贯穿欧盟“地平线2020”研究计划的全局性理念，英国、西班牙等国也制定了有关的研究规划。2014年11月，欧盟发表“RRI罗马宣言”，呼吁欧洲的研究机构、科研资助和实施机构、企业以及社会公众将RRI作为科技政策与活动的主要目标^[2]。为此，欧盟还组建了一个工作组进行RRI评价指标体系的设计。

二、指标体系解读

该指标体系归属为8个主题，所有指标均从研究与创新（RI）过程、RI产出以及利益相关者的态度与观点等三个维度进行设计。过程维度主要关注反应更灵敏、适应性更强、更综合的RI过程管理；各利益相关方广泛参与RI；研究人员和社会公众对RI过程共同负责。产出维度主要关注人类价值、保护环境和人体健康、可持续性和社会期望等。以下介绍每个主题的指标分别从哪些方面进行设计。

1、RRI管理。对RRI的管理要求各利益相关方都参与制定监管政策和指标。利益相关方可以在科学创新系统的各个层次进行合作，如联合规划与计划、各种公私合作伙伴关系。政策的制定要有助于合作网络的发展和不同利益相关方的交流。利益相关方应共同确定哪些指标最能反映合作网络中的研究创新。

2、公众参与。包括：公众参与的政策、法规和框架；相关活动与计划；能力建设（如培训从事科学传播工作的人员）等内容。

3、性别平等。包括：影响女性研究人员职业发展的制度流程和结构变化；研究机构在促进性别平等方面的文化变革；解决无意识的性别偏见（如对女性研究人员成就的认可）；有利于女性的工作场所安排。

4、科学教育。包括：加强教育使研究人员和社会相关者更好地参与RRI；培养青少年的科学兴趣，引导其从事科研，提高科学素养。

5、开放科学与开放获取。包括：项目网站的维护和定期更新；项目博客的增加、项目视频等；定期上传实验数据到项目网站，并附上注释和评论，在线记录实验室的日常事件，让公众获取项目讨论内容。

6、道德伦理。保证科研诚信，监督科学不端行为；保护科研对象，保证人类、动物和其他研究对象得到合理保护；最为重要的是，保障研究创新产出的社会影响的道德可接受性。

7、可持续性。关注研究项目或RRI计划能否促进了可持续增长，RI结果类指标应包括可再生和不可再生资源的存量与消耗、存量和消耗之间的交互作用、人力和技术的投入及其对资源存量与消耗交互作用的影响、对生态系统与人类的影响的测度。RI过程类指标应包括对特定资源存量与消耗相互作用有影响的研究活动。RI评价类指标应包括利益相关方对RI活动如何影响资源存量与消耗相互作用的预期。

8、社会公平与包容。包括：研究人员和研究课题之间的关系；研究对社会公平与包容的影响（例如不同的社会群体能否获得和支付得起创新产品和服务），测度指标主要关注两个问题：研究人员是否考虑其研究对社会公平的影响；研究人员是否采取措施使其研究惠及更多人，并减少对社会公平与包容的负面影响。

报告指出，不同国家、地区、大学、研究机构、民间组织或资助机构等可以根据自身的需求和关注点，结合本报告在近100个指标中筛选的一组优先指标（见表1），设计自己的评价指标体系和程序。

表1  促进和评价RRI的优先指标

三、对我国的启示及建议

近年来，我国的科研水平有了较大提高，但仍然存在一些问题，在加强科研创新、提升科研实力的同时，应推动RRI理念的树立，制定相关政策法规，建立RRI评价体系，使科研更好地惠及社会公众。

1、制定并实施相关战略和指导方针，促进RRI理念的普及和发展，制定RRI的远景目标。政府应加强顶层设计，制定相关政策法规促进负责任的研究与创新，并在研究与创新计划中融入RRI理念。关注学术诚信、公众参与、性别平等、道德伦理和开放获取等内容。

2、关注科普、科学教育及公众参与。加强科普与宣传工作，并采取措施增加公众参与科学决策，了解科学研究过程、内容和成果，提供参与研究与创新活动的机会。加强科学教育，提高公民的科学素养，培养青少年对科学研究的兴趣以及对科学与社会之间关系的认识。

3、设计适合我国的评价方法或指标体系，有效评估负责任的研究与创新。对资助机构、研究机构、研究团队、科研人员、计划与项目进行评价时，均应纳入RRI相关的内容以及科学对社会经济的影响，并分别设计不同的指标体系。                          

（刘小玲）