2014年11月26日，欧盟委员会和欧洲投资银行（EIB）宣布联合启动“欧洲投资计划”以刺激经济增长，设立“战略投资基金”（EFSI）。2015年1月13日，欧盟委员会公布该计划的立法草案^[1]，提出将科研资助计划“地平线2020”（H2020）部分资金用于EFSI。此举引发欧洲科研界关注，若干大学及科研机构联盟发布联合声明要求在后续的立法过程中避免挪用H2020经费以支持科研。

一、EFSI的管理规则

EFSI由欧盟委员会与EIB联合建立，预计由欧盟预算支持160亿欧元（包括从“H2020”计划中划拨27亿欧元），EIB提供50亿欧元，通过为各类企业、特别是中小企业提供融资支持高回报项目，以撬动15倍的来自于其他机构的投资。

依据立法草案，EFSI的管理结构主要包括指导委员会和投资委员会。其中，指导委员会负责投资方向的决策和基金分配，成员由欧盟委员会和EIB按照投资规模比例来聘任；投资委员会负责项目遴选，由六位独立专家和主任组成，对独立专家的要求是有项目融资方面的市场经验。目前看来，上述组织结构中均没有来自科研创新领域的代表，有人认为这使得该计划无法保障对科研领域的支持。

二、“H2020”预算削减27亿欧元

（1）预算削减详情

立法草案提出，未来5年从“H2020”中调整27亿欧元（占该计划预算的3.5%）用于支持EFSI，经费削减涉及的领域如：欧洲创新与技术研究院3.5亿欧元；支持基础前沿研究的欧洲研究理事会2.21亿欧元；信息通信领域3.07亿欧元；食品安全领域1.81亿欧元；纳米技术与先进材料领域1.7亿欧元；玛丽·居里行动1亿欧元。

（2）预算削减的原因

欧盟委员会声称，虽然“H2020”计划的服务目标不同于EFSI，但EFSI可以利用欧盟提供的资金使投资产生放大效应，吸引更多投资，进而投资于创新并获得更高的回报。

欧盟委员会承认，由于欧盟整体的预算分配方案“多年度财政框架（MFF）”是按照主题分列的，在既定的MFF下不同主题之间调整资金需要成员国间复杂而耗时的协商过程，故而选择在竞争力主题下动用H2020等计划的资金。另有欧盟委员会副主席Jyrki Katainen称，H2020经费受影响的原因是其预算还没有支出，也未被分配到特定国家，因此利用这些资源更加可行。

三、科学界联合声明要求保障投资基金对科研的支持

1月23日，欧洲若干研究协会组织，包括欧洲高等工程教育和研究大学会议联盟、欧洲研究与技术组织协会、欧洲大学协会、欧洲研究型大学联盟及欧洲科学协会等发布联合声明^[2]，要求对ESFI的规则进行修订，以保证投资基金能够回馈科研领域。

声明强调，（1）支持欧盟委员会推动经济增长与就业的努力，但经济增长和就业目标可以通过支持研究与创新、促进欧洲创新绩效来实现；（2）支持企业创造就业机会需要加强创新价值链和创新生态系统，这意味着要支持价值链中的所有参与者，既包括企业，也包括大学及其他研究执行组织、研究与技术组织和国家/地区性公共部门；（3）大学和研究机构等具有不同于企业的特殊运作模式，需要强大的公共资金支持，包括来自欧盟科研计划的支持；（4）从H2020这样的泛欧研究与创新计划中划拨经费建立新的贷款机制，仅支持欧洲创新价值链和系统中一种参与者（企业）是不合适的。

声明提出对EFSI规则进行修订的政策建议，包括：EFSI资助的项目遴选标准要有明确的研究与创新指标、由产业界或政府管理的项目也要保证研究与创新界的参与；允许其中的研究与创新界参与者在不能获得贷款的情况下也参与其中；为保证上述目标的实现，在EFSI的管理结构中应包括来自研究与创新界的参与者，并有代表作为独立顾问参与项目评估。                                 

（王建芳）