7月，美国康奈尔大学、法国欧洲工商管理学院和世界知识产权组织联合发布了《2014全球创新指数报告》（GII）^[1]，通过4级评估指标体系对全球143个国家（地区）的创新能力与水平进行了综合性评估，为各国制定创新政策提供了参考基准。

一、GII的评估体系

GII评估体系为4级评估指标体系，包括2个一级指标、7个二级指标、21个三级指标和81个四级指标。

一级指标即主评估维度：创新投入和创新产出。创新投入指标包括：制度、人力资本和研究、基础设施、市场成熟度和商业环境完善性等5个国家经济要素指标；创新产出指标则从知识与技术产出和创造性成果2个方面反映创新活动的产出状况。三级指标界定主评估维度各要素的内涵和范围。四级指标最终确定了各子指标的影响因子和测算标准，如市场成熟度指标的信贷体系子指标值由获得信贷的容易程度评估值、私营部门信贷GDP占比，以及小额信贷GDP占比综合得出。

GII的最终评估结果由2个计算值反映：（1）评估总分：创新产出与创新投入指标分值的算术平均值；（2）创新效率：创新产出与创新投入的指标值之比。

二、主要评估结果

2014年的GII报告主题为“创新的人力资源要素”，旨在强调在创新过程中作为创新主体的个人和团队的关键作用。评估结果为“人力资源是创新的核心要素”这一结论提供了新的证据：人才要素对于创新的重要性，在高收入的国家要比低收入的国家表现得更为显著；最具创造力的创新群体同时表现出最强的流动性；创新人才的首选目标国家为美英；留住创新人才对于发展中国家的创新发展至关重要。

总排名前10位的国家与地区分别为：瑞士、英国、瑞典、芬兰、荷兰、美国、新加坡、丹麦、卢森堡和中国香港。高收入国家与地区的优势明显，Top10全部为高收入国家与地区。Top30除中国外也均为高收入国家与地区。结果表明，在各区域及国家间（包括相同收入水平的国家间）的创新差距仍广泛存在。Top10国家在各方面均优于其他国家，特别是在基础设施、商业环境完善性和创新性产出方面。

“金砖五国”排名分化显著：总排名跨度从较为靠前的Top30以内（中国）到中偏下的第76位（印度）。中国、俄罗斯、南非和巴西的排名保持上升态势，而印度下滑趋势明显（2013年为第66位）。

三、对中国的评价及其启示

中国的总排名由2013年的第35位攀升至第29位，继续保持较快发展趋势。创新效率排名也由第14位跃升至第2位，令人惊喜。中国的四级指标中排在Top50的由36个增至37个。

中国在两大主评估维度的表现差异明显，创新产出排名入围Top20，位列第16位（较2013年上升9位），但创新投入排名仅为第45位（较2013年上升1位）。评估指标所反映出的中国在创新投入方面存在的主要问题在于政治、监管及商业环境有待改善，以及高等教育水平尚待提高。此外，在生态可持续性、贸易与竞争，以及信息通讯技术方面，中国也与领先国家存在明显差距。

中国在创新产出方面的突出表现主要归功于知识产出的持续增长和知识影响的进一步扩大。特别在国民专利申请、高科技出口和创新性产品出口方面进步明显（均位列第1）。中国在创新产出方面的主要劣势是网络创新力不足。

综合分析表明，中国的创新实力依然依赖总量优势，“质”的方面仍需提升。既需要进一步优化政治及政策环境，加强司法及监管体现的建设，推进经济体制改革，为创新发展创造良好的制度环境。也应当持续扩大对高等教育的投入，重视高素质人才队伍建设，着力引导知识密集型产业发展，不断提升创新产出影响力和竞争力。此外，还应加强建设相关配套基础设施，推动网络创新实力的提升。

（张树良）