【摘要】7月9日，欧盟宣布正式启动“地平线2020”公私合作研究计划^[1]，预算总额达195亿欧元，涉及医药、新能源、生物工业、电子及航空航天等欧盟所确定的关系到欧洲未来发展经济、扩大就业、提升产业竞争力和改善公众福利等工作的关键领域。

一、计划背景

该计划为欧盟第七框架计划“关键前沿领域公私合作创新示范项目”的延续和升级。2013年6月欧盟对示范项目进行了最终评估，认为该项目有利于充分利用私有投资、激发企业参与欧盟重大研发计划的积极性、强化欧盟价值链，并有效发挥中小企业的作用，对推动欧盟关键产业创新意义重大。因此，决定扩大并深化公私合作创新机制。

二、公私合作创新机制

1、公私合作创新机制的提出及其重要性

“地平线2020”的三大目标（应对社会挑战、提升产业竞争力、强化科学卓越性）强调了产业界的重要作用。鉴于示范项目的良好成效，欧盟已将公私合作创新机制作为“地平线2020”的重要机制。该机制是欧盟关键技术攻关及其产业化部署的关键，有助于强化欧洲在关键产业领域的全球领先地位，有利于充分调动研究与创新要素，能够有效促进欧盟2020战略目标及产业发展所需的研究与创新行动。

2、公私合作创新机制的实施

（1）实施目标。实施公私合作创新机制旨在提升欧盟科技竞争力和巩固欧盟的产业领先地位，并应对特定的重大社会问题。

（2）实施形式。公私合作创新具体的实施形式包括“联合技术研发”和“合约式合作”，强调以后者为主。合约式合作的特点为：更强调企业的参与及其影响；企业在确定优先研发方向中具有决定性作用；特别成立产业顾问组就项目实施提供建议；重点关注关键技术的产业化实现问题；强化“中小企业友好型”举措的运用及示范；基于多年实施路线设定长期投资计划；预先制定预算以保证项目的连续性。

（3）实施原则。明确规定公私合作创新机制的实施必须遵守以下原则：确保在整个欧盟层面合作活动的附加值；确保合作在提升产业竞争力、实现可持续发展以及应对重大社会经济问题等方面的成效；在共同愿景和既定目标基础上建立各合作方之间的长期承诺；确保在研究与创新过程中资源投入规模及利用其它投资的能力；确保在合作期间明确界定合作各方的职能及关键业绩指标。

3、公私合作创新机制的成功实践

公私合作创新示范项目在激发欧盟创新活力方面显示出巨大成效：3个主要示范项目共涉及366项合作创新研发，吸引研发团队4409个，实现公私创新投资24亿欧元。通过公私合作创新实践进一步提升了企业创新的积极性（企业创新参与率由34%提升至57%）、突显了中小企业的创新贡献（中小企业合作者比例扩大至25%）、强化了欧盟创新价值链，同时也显著提升了创新研发资助效率。如“绿色交通设施计划”项目共启动创新研发113项、获得公私研发投资4.39亿欧元、调动创新团队1317个，其中以中小企业为主的企业合作者达56%。

三、计划主要内容

该计划在2014～2024执行期限间的195亿欧元总预算的分配为：欧盟73亿欧元，私营机构和欧盟成员国共122亿欧元。关键领域由FP7框架的4个扩展至7个，分别对应于7个子计划：新药研发计划II，预算30亿欧元；燃料电池及氢能计划II，13.3亿欧元；洁净天空计划II，2.05亿欧元；生物产业发展计划，37亿欧元；电子元件及系统欧洲引领计划，50亿欧元；新一代轨道交通系统计划，9.2亿欧元；欧洲一体化空中交通管理系统研究2020，15亿欧元。

该计划首批项目的公共资助预算为11.3亿欧元，配套的私营资助规模与之相当，全部为竞争性项目，公开面向企业、高校和科研机构，最终资助项目将通过同行评审机制选出。               

（张树良）