【摘要】7月22日，欧盟发布“地平线2020”（Horizon 2020）2014～2015工作计划（修订版）^[1]。工作计划确定了包括卓越科学、产业领先地位、社会挑战、传播卓越与扩大参与、科学与社会、“创新快速通道”（FTI）先导行动，以及交流、传播与利用七大主题及其下属领域的布局与预算分配，强调关键使能技术对社会挑战的贡献，提出集成化解决问题的思路和途径，鼓励更多的跨学科和跨领域研发、合作与项目提案，特别关注对交叉问题（cross-cutting issues）和焦点领域（focus areas）的研究，并将二者有机融入到工作计划的各大主题之中。

一、工作计划背景

作为落实欧盟科技发展战略的主要工具——欧盟研究与创新第七框架计划（FP7）已于2013年底结束，新的框架计划——“地平线2020”正式启动，为期7年（2014～2020），是前七个框架计划的延续和强化，目的是整合欧盟各国的科研资源，提高成员国科研效率，促进创新和经济增长，增加就业并帮助各国实现竞争力可持续发展目标。

欧洲目前最紧迫的挑战是克服经济危机，坚定地走上通往可持续发展的道路。未来经济将基于新的知识、技术与技能，因此 “地平线2020”将研究、技术和创新置于各项活动之首，以帮助欧洲摆脱经济危机，重塑智慧、可持续和包容性的增长。作为“地平线2020”第一期的执行计划，2014～2015工作计划牢牢把握了这一宗旨。

二、工作计划的目标与执行安排

工作计划的总目标是：资助前沿领域的研究以催生最新突破；支持从研究到创新全周期的研发项目；帮助那些创新与研究潜力尚未充分发掘的成员国建立研究团队；加强对研究人员的培训，促进工业界和学术界之间研究人员的交流；开展国际研究与创新战略性合作；通过一系列金融工具帮助填补研究与应用之间的鸿沟。

具体目标与执行安排如下：

1、聚焦具有较高可持续竞争力及创新与增长潜力的社会挑战

工作计划确定了12个焦点领域：个性化卫生保健；可持续食品安全；蓝色增长：开发海洋潜力；智慧城市与社区；有竞争力的低碳能源；能源效率；绿色交通运输与智慧移动；废弃物：可循环、再利用和回收原材料的资源；水业创新：提高水对于欧洲的价值；克服危机：欧洲新的思想、战略和治理结构；灾害恢复力；社会安防与安全（包括适应气候变化）；数字安全。焦点领域的选择要考虑产业领先地位与应对社会挑战的潜力，也要对不同研究与创新领域合理覆盖。焦点领域通常由综合不同挑战的多项成分构成，同时被具有创新潜力的关键使能技术和工业技术所支撑，以强化集成化解决问题的思路与途径。

2、支持创新，促进产业界参与

为帮助实现增长和就业目标，工作计划拟采取以下手段支持创新：改善创新总体框架条件；促进开放创新以及工业界、学术界和研究与技术机构之间的合作；提供金融和技能方面的支持；开启新市场；扫除阻碍创新型企业成长的障碍；促进建立各种公私合作伙伴关系计划；加速知识转移；简化参与程序，消除繁文缛节等。

具体措施包括：对凡直接瞄准新型、变更或改良的产品、工艺与服务的生产计划、安排和设计等创新活动给予支持；对需求端活动，特别是对创新的商业前采购和第一商业公共采购等提供支持；设立“激励奖”，通过确定明确的目标（但不限定路径）来刺激创新。

3、为已催生成功的创新提供金融支持

继续支持在2007～2013年度已证明了其研究与创新价值的活动；支持新的中小企业融资计划；支持技术转移的相关试验机制，如债权/股权机制，重点在于吸引来自私人的研究与创新投资。

4、发展新的知识和技能

主要行动包含在“玛丽·居里行动”（MSCA）、“未来与新兴技术”（FET）以及“欧洲研究基础设施”（包括e-基础设施）行动中。

5、促进产业界对使能技术的部署和应用

该工作计划将支持所有已确定的使能技术领域的研究与创新及应用活动，特别是在微电子、纳电子、光子学、纳米技术、先进材料、生物技术、先进制造和处理，以及空间等领域。

6、解决研究与创新之间的分隔问题

该工作计划将渐次推进克服研究与创新之间分隔障碍的具体措施，最先的重点是支持成员国（地区）有效执行“欧洲结构与投资基金”（ESIF）下的新研究与创新计划。

7、促进成员国之间建立密切的合作伙伴关系

支持欧洲研究区（ERA）运作；支持一定数量的公公合作伙伴关系；通过MSCA为博士、博士后和不同职业生涯阶段的研究人员提供联合投资；提出新的欧洲研究区网络（ERA-NET）联合投资行动等。

8、确保国际合作的战略路径

一如既往地欢迎来自全球的机构和人员自由参与该计划，还将特别针对所有的社会挑战和使能与工业技术发展有目标的国际合作。

三、工作计划中的领域布局与预算分配

该工作计划七大主题及下属领域的布局与预算分配见表1。

表1  “地平线2020”第一期工作计划中的领域布局与预算分配

四、工作计划的特点及可借鉴的经验

该工作计划突出了对创新的支持和解决研究与创新分隔问题的意愿，强调基于挑战开展研究，同时在设计和安排上也更加集成化，将特别关注的交叉问题和焦点领域有机融入到了计划各部分内容之中。

1、强化对创新的支持

该工作计划支持所有已确定的使能技术领域的研究与创新及应用；提出了支持创新的多项具体政策措施，包括在此次工作计划修订版中新增“创新快速通道”（FTI）先导行动和创新“激励奖”；渐次推进克服研究与创新之间分隔障碍的具体措施以提高产业竞争力。

2、强调对跨学科交叉问题和焦点领域的研究

工作计划特别关注对跨学科的交叉问题和焦点领域的研究，并将其有机融入计划各部分相关内容之中。交叉问题从其性质看与工作计划的多个部分相关，并能够在确保计划各部分关联性和总体影响上发挥重要作用。它们大多跨越“地平线2020”的多项具体目标，并需要通过跨学科途径解决。焦点领域覆盖研究与创新全周期，特点是：聚拢来自不同社会挑战和使能技术领域的相关活动；对创新链各环节包括研究、开发、概念验证、试点、示范项目等提供支持。

3、集成化的思路、设计和安排

欧盟委员会此次采用一种新的、集成化途径来确定工作计划的内容。这种集成化途径对于跨越不同挑战的活动领域尤为重要，在许多情况下，能够促进重要使能技术在应对社会挑战中得到应用。

首先，工作计划将超越学科的交叉问题和焦点领域作为主流有机融入计划各大主题，从而增强了计划各部分之间的联系。

其次，工作计划强调要集成产业领先地位与应对不同社会挑战的潜力。仍以焦点领域的选择为例，焦点领域多由来自不同挑战的多项成分构成，同时被关键使能技术和工业技术所支撑。

此外，工作计划还强调集成社会科学和人文学的视角，满足来自不同方面（包括消费者、决策者和其他成果用户）的需求。

（汪凌勇）